Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niesporządzenie w postaci elektronicznej lub papierowej oceny ryzyka, o której mowa w art. 27 ust. 1 ustawy – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy.
2. Nierozpoznawanie ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanego z transakcją okazjonalną lub stosunkami gospodarczymi oraz brak oceny poziomu rozpoznanego ryzyka – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 2 ustawy.
3. Niedokumentowanie wyników bieżącej analizy przeprowadzonych transakcji – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3 ustawy.
4. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu uwzględniającej charakter, rodzaj i rozmiar prowadzonej działalności, zasady postępowania stosowane przez Stronę – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy.
5. Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

5000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak