Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niezastosowanie wobec klientów instytucji obowiązanej środków bezpieczeństwa finansowego, poprzez nieustalenie wszystkich danych przy identyfikacji klienta oraz weryfikacji jego tożsamości, przy przeprowadzaniu transakcji o równowartości 15.000 euro lub większej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1 ustawy w związku z art. 34 ust. 1 pkt 1 oraz w związku z art. 36 ust. 1 pkt 1 i 2;
2. Nieuwzględnienie, w wewnętrznej procedurze anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, wszystkich elementów wskazanych w ustawie - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ust. 2 ustawy.
3. Niezapewnienie udziału osoby wykonującej obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.
4. Nieprzekazanie Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, informacji o przeprowadzeniu transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych, której równowartość przekroczyła 15.000 euro, w terminie 7 dni od dnia jej przeprowadzenia - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 5 ustawy.
5. Przekazanie do GIIF informacji o przeprowadzonych transakcjach kupna lub sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekracza 15.000 euro, niezawierających danych identyfikacyjnych klienta wydającego dyspozycję lub zlecenie przeprowadzenia transakcji - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 6 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

3000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak