Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niezastosowanie środków bezpieczeństwa finansowego, przy przeprowadzaniu transakcji okazjonalnej sprzedaży wartości dewizowych o równowartości większej niż 15 000 EUR – co stanowiło niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1 w związku z art. 35 ust. 1 pkt 2 lit. a) ustawy.
2. Nieokreślenie we wprowadzonej wewnętrznej procedurze w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, wszystkich wskazanych w ustawie zasad postępowania stosowanych w instytucji obowiązanej - co stanowiło niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy.
3. Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, co stanowiło niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.
4. Nieprzekazanie GIIF informacji o przeprowadzonej transakcji sprzedaży wartości dewizowych, której równowartość przekroczyła 15 000 EUR - co stanowiło niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 3 ustawy.
5. Nieprzekazanie GIIF informacji o przeprowadzeniu transakcji sprzedaży wartości dewizowych, której równowartość przekroczyła 15 000 EUR, w terminie 7 dni od dnia jej przeprowadzenia - co stanowiło naruszenie art. 72 ust. 5 pkt 4 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

5000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak