Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niezaktualizowanie oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, po upływie 2-letniego okresu od jej sporządzenia - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy.
2. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy, poprzez nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze:

• charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności przy określaniu zasad postępowania w wewnętrznej procedurze instytucji obowiązanej;
• zasad upowszechniania wśród pracowników instytucji obowiązanej wiedzy z zakresu przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, jak również zasad kontroli wewnętrznej lub nadzoru zgodności działalności instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zasadami postępowania określonymi w wewnętrznej procedurze.

3. Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, które powinny uwzględniać charakter, rodzaj i rozmiar działalności prowadzonej przez instytucję obowiązaną oraz zapewnić aktualną wiedzę w zakresie realizacji obowiązków instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

6 000 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak