Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy, poprzez nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze:

• charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności przy określaniu zasad postępowania w wewnętrznej procedurze instytucji obowiązanej;
• zasad zgłaszania przez pracowników rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
• zasad kontroli wewnętrznej lub nadzoru zgodności działalności instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zasadami postępowania określonymi w wewnętrznej procedurze.

2. Niezapewnienie udziału osoby wykonującej obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających charakter, rodzaj i rozmiar działalności prowadzonej przez instytucję obowiązaną oraz zapewniających aktualną widzę w zakresie realizacji obowiązków instytucji. obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

6 000 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak