Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Igoria Trade S.A., adres siedziby: ul. Puławska 111A/109,   02-707 Warszawa, NIP: 5252507681

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Naruszenie obowiązków określonych w :

1. art. 27 ust. 1 ustawy poprzez brak sporządzenia oceny ryzyka działalności Igoria Trade S.A. związanej z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu;
2. art. 33 ust. 1 ustawy poprzez brak zastosowania środka bezpieczeństwa finansowego:

1. o którym mowa w art. 34 ust. 1 pkt 1 ustawy poprzez brak identyfikacji numeru PESEL klientów, co stanowiło nieprawidłowość w zakresie identyfikacji danych klienta, o których mowa w art. 36 ust. 1 pkt 1 lit. c ustawy,
2. o którym mowa w art. 34 ust. 1 pkt 1 ustawy poprzez brak weryfikacji danych klientów, co stanowiło naruszenie art. 37 ust. 1 ustawy,
3. o którym mowa w art. 34 ust. 1 pkt 4 lit. a ustawy poprzez brak bieżącego monitorowania stosunków gospodarczych klientów, w tym analizy transakcji przeprowadzanych w ramach istniejących stosunków gospodarczych, w celu zapewnienia, że transakcje te są zgodne z wiedzą instytucji obowiązanej o kliencie, rodzaju i zakresie prowadzonej przez niego działalności oraz zgodne z ryzykiem prania pieniędzy  związanym z tym klientem;

3. obowiązku przekazywania informacji, o którym mowa w:

1.  art. 72 ust. 1 pkt 2 w związku z ust. 6 pkt 3 ustawy poprzez brak przekazania Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, na podstawie transakcji przychodzących z zagranicy na konkretny portfel, danych identyfikacyjnych, o których mowa w art. 36 ust. 1 ustawy, klienta wydającego dyspozycję lub zlecenie przeprowadzenia transakcji i wskazywaniu  w ich miejsce danych partnera handlowego  Igoria Trade S.A.;
2. art. 72 ust. 1 pkt 2 w związku z ust. 6 pkt 4 ustawy poprzez brak przekazania Generalnemu Inspektor Informacji Finansowej informacji o wykonanym transferze środków pieniężnych o równowartości przekraczającej 15 000,00  euro w zakresie faktycznych danych identyfikacyjnych klienta zlecającego  wykonanie transakcji na platformie partnera handlowego Igoria Trade S.A. i wskazywaniu w jego miejsce danych tego partnera; 

4. art. 4 ust. 1 rozporządzenia 2015/847 poprzez brak zapewnienia, na podstawie analizy transakcji, faktycznych informacji o płatniku i wskazywanie w ich miejsce danych Igoria Trade S.A.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

250 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak