Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko, odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 ustawy – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy;
2. Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, proporcjonalnie do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw, zwanej dalej „oceną ryzyka” – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy;
3. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu określającej, z uwzględnieniem charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności, zasad postępowania stosowanych w instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy.
4. Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających charakter, rodzaj i rozmiar działalności prowadzonej przez instytucję obowiązaną oraz zapewniających aktualną wiedzę w zakresie realizacji obowiązków instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.
5. Nieopracowanie i niewdrożeniu wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

8 000 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak