Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niesporządzenie, w postaci papierowej lub elektronicznej, oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw, proporcjonalnie do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy PPPFT;

2. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, uwzględniającej charakter, rodzaj i rozmiar prowadzonej działalności, określającej zasady postępowania stosowane przez instytucję obowiązaną – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy PPPFT;

3. Nieopracowanie i niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ustawy PPPFT.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

6 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak