Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niesporządzenie, w postaci papierowej lub elektronicznej, oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw, proporcjonalnie do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy,

2. Nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze instytucji obowiązanej charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności przy określaniu zasad postępowania oraz nieuwzględnianie wewnętrznej procedurze instytucji obowiązanej wszystkich wymaganych ustawą zasad postępowania stosowanych w instytucji obowiązanej, tj. zasady kontroli wewnętrznej lub nadzoru zgodności działalności instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zasadami postępowania określonymi w wewnętrznej procedurze – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o który mowa we art. 50 ust. 2 w zw. z art. 50 ust. 2 pkt 9 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

2 500,00 zł            

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak