Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niezaktualizowanie – nie rzadziej, niż co dwa lata od dnia sporządzenia – oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności Strony – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy,

2. Nieokreślenie w wewnętrznej procedurze w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu zasad kontroli wewnętrznej lub nadzoru zgodności działalności instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zasadami postępowania określonymi w wewnętrznej procedurze – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 pkt 9 ustawy,

3.Niezapewnienie udziału osoby wykonującej obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających zagadnienia związane z ochroną danych osobowych – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

6 000,00 zł            

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak