Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1.Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku określonego w art. 27 ust. 1 i 3 ustawy,                              

2.Nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu zasad postepowania określających w art. 50 ust. 9, 10 i 11 ustawy oraz nieuwzględnieniu charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności poprzez zawarcie w tej procedurze zapisów wykraczających poza zakres działalności kantorowej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy w związku z art. 50 ust. 2 pkt 9, pkt 10 i pkt 11 tej ustawy,

3. Nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu zasad zachowania poufności w przypadku ujawnienia tożsamości osób, o których mowa w art. 53 ust. 2 pkt 4 ustawy lub gdy ich tożsamość jest możliwa do ustalenia, – co stanowi niedopełnienie obowiązku określonego w art. 53 ust. 2 pkt 5 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

6 000,00 zł            

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak