Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niesporządzenie w postaci elektronicznej lub papierowej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państwa lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy,

2. Nieokreślenie we wprowadzonej wewnętrznej procedurze w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu wszystkich ustawowych zasad oraz zawarcie w niej zasad nieuwzględniających charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności – co stanowi naruszenie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 w związku z art. 50 ust. 2 pkt 8, pkt 10 i pkt 11 ustawy,

3. Nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu wszystkich ustawowych elementów – co stanowi naruszenie obowiązku , o którym mowa w art. 53 ust. 2 pkt 3, pkt 4, pkt 5 i pkt 7 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

8 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak