Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

ATT Investment PL Spółka  z o.o., adres siedziby:  ul. Leśna 1, 22-170 Kanie – Stacja, NIP: 9462662504

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Spółka w całym okresie objętym kontrolą tj. od dnia 2 stycznia 2019 r. do dnia 20 kwietnia 2022 r. nie dopełniła obowiązków wynikających z ustawy tj.:

1. Nie wyznaczyła spośród członków zarządu spółki osoby odpowiedzialnej za wdrażanie obowiązków określonych w ustawie – co stanowi niedopełnienie obowiązku, wynikającego wprost z art. 7 ustawy, 

2. Nie wyznaczyła pracownika zajmującego kierownicze stanowisko, odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 ustawy - co stanowi niedopełnienie obowiązku, wynikającego wprost z art. 8 ustawy,

3. Nie sporządziła w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw - co stanowi niedopełnienie obowiązku, wynikającego wprost z art. 27 ust. 1 i ust. 3 ustawy,

4. Nie wprowadziła wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu określającej, z uwzględnieniem charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności, zasad postępowania stosowanych w instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, wynikającego wprost z art. 50 ustawy,

5. Nie wdrożyła wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz przedsiębiorcy rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, wynikającego wprost z art. 53 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Publikacja informacji o instytucji obowiązanej oraz zakresie naruszenia przez tę instytucję przepisów ustawy w Biuletynie Informacji Publicznej, na stronie podmiotowej urzędu obsługującego ministra właściwego do spraw finansów publicznych.

Informacja o wniesieniu skargi

nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

brak