Kara administracyjna nałożona przez Prezesa NBP na Komplet Spółka z o.o.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożonej kary administracyjnej przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego, opublikowanej na podstawie art. 152 ust. 1 i ust. 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2020 r., poz. 971 z późn. zm.), zwanej dalej ustawą.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej	Komplet spółka z o.o., adres siedziby: ul. Transportowa 2, 42-625 Ożarowice, NIP: 6351010814
Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy	Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko, odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy; Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy; Nierozpoznanie ryzyka związanego ze stosunkami gospodarczymi lub z transakcją okazjonalną oraz nieocenieniu poziomu rozpoznanego ryzyka - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 2 ustawy; Nieudokumentowanie zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego oraz wyników bieżącej analizy przeprowadzanych transakcji - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3; Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 1 i 2 ustawy; Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ust. 1 i 2 ustawy; Nieopracowanie i niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ustawy.
Rodzaj kary administracyjnej	Kara pieniężna
Wysokość nałożonej kary pieniężnej	8000,00 zł
Informacja o wniesieniu skargi	Nie wniesiono
Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi	Brak

Informacje o publikacji dokumentu

Ostatnia modyfikacja:: 01.06.2021 10:15 Marta Dyras
Pierwsza publikacja:: 01.06.2021 10:15 Marta Dyras