Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

MENNICA KAPITAŁOWA Sp. z o.o., adres siedziby działalności gospodarczej:  ul. J.H. Dąbrowskiego 1, 00-058 Warszawa, NIP: 5252678069

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw – zwanej dalej „oceną ryzyka” – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 w zw. z art. 27 ust. 1 ustawy;

2. Niezastosowanie środków bezpieczeństwa finansowego przy przeprowadzaniu 317 transakcji sprzedaży wartości dewizowych o równowartości powyżej 15.000 euro, poprzez nieustalenie wszystkich danych przy identyfikacji klienta – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 1 oraz art. 36 ust. 1 pkt 1 lit. c) i d) ustawy;

3. Niedokonanie weryfikacji tożsamości klientów dokonujących transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych o równowartości powyżej 15.000 euro, poprzez niepotwierdzenie ustalonych danych identyfikacyjnych na podstawie dokumentu stwierdzającego tożsamość osoby fizycznej, dokumentu zawierającego aktualne dane z wyciągu z właściwego rejestru lub innych dokumentów, danych lub informacji pochodzących z wiarygodnego i niezależnego źródła – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 1 oraz art. 37 ustawy;

4. Nieprzekazanie Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacji o przeprowadzonych transakcjach kupna lub sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekraczała 15.000 euro – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 3 ustawy;

5. Nieprzekazanie Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacji o przeprowadzonych transakcjach sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekraczała 15.000 euro, w terminie 7 dni od dnia ich przeprowadzenia – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 5 ustawy;

6. Przekazanie Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacji o przeprowadzeniu transakcji sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekracza 15.000 euro, niezawierających wszystkich danych wymaganych ustawą PPPFT – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 6 pkt 3 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

200 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

brak