Kara administracyjna nałożona przez Prezesa NBP na osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą – Jerzy W.
Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożenia kary administracyjnej przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego, opublikowana na podstawie art. 152 ust. 1 i 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej „ustawą”.
|
Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej |
Jerzy Wycisk, osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą pod nazwą: „Jerzy Wycisk KANTOR WYMIANY WALUT”, adres siedziby działalności gospodarczej: ul. Spółdzielcza 37, 27-200 Starachowice, NIP: 6641485891 |
|
Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy
|
1. Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 ustawy - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy, 2. Niesporządzenie, w postaci papierowej lub elektronicznej, oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw, proporcjonalnie do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 w związku z art. 27 ust. 1 ustawy, 3. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, uwzgledniającej charakter, rodzaj i rozmiar prowadzonej działalności, określającej zasady postępowania stosowane przez instytucję obowiązaną – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy, 4. Niezapewnienie udziału osobom wykonującym obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających zagadnienia związane z ochroną danych osobowych – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy. |
|
Rodzaj kary administracyjnej |
Kara pieniężna |
|
Wysokość nałożonej kary pieniężnej |
7 000,00 zł
|
|
Informacja o wniesieniu skargi |
nie wniesiono |
|
Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi |
brak |