Kara administracyjna nałożona przez Prezesa NBP na osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą – Piotra M. - Ministerstwo Finansów

Kara administracyjna nałożona przez Prezesa NBP na osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą – Piotra M.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożenia kary administracyjnej przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego, opublikowana na podstawie art. 152 ust. 1 i 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej „ustawą”.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Piotr Mateńka, osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą (działalność wykreślona z: a) CEIDG w dniu 4 maja 2023 r. b) Rejestru Działalności Kantorowej w dnia 30 czerwca 2023 r., adres siedziby działalności gospodarczej: ul. Warszawska 1 lok b, 21 - 400 Łuków (po zmianie ul. Poważe 43, 21-400 Łuków), NIP: 8251376161.

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka, związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 w związku z art. 27 ust. 1 ustawy;

Nierozpoznawanie ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanego z transakcją okazjonalną lub stosunkami gospodarczymi oraz braku oceny poziomu rozpoznanego ryzyka - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa art. 33 ust. 2 ustawy;

Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, określającej – przy uwzględnieniu charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności – zasady postępowania stosowane w instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy;

Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących tych obowiązków, uwzględniających zagadnienia związane z ochroną danych osobowych jak również uwzględniających charakter, rodzaj i rozmiar działalności prowadzonej przez instytucję obowiązaną – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy;

Niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

2 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

brak

Informacje o publikacji dokumentu