1. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu określającej, z uwzględnieniem charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności, zasady postępowania stosowane w instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy;

2. Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka związanego z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu odnoszące się do działalności, z uwzględnieniem czynników ryzyka - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy;

3. Nierozpoznanie ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanego ze stosunkami gospodarczymi lub z transakcją okazjonalną oraz brak oceny poziomu rozpoznanego ryzyka - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 2 ustawy;

4. Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących tych obowiązków - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.