Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Royal Invest Group sp. z o.o. sp.k., adres prowadzenia działalności: ul. Zduńska 9, 87-300 Brodnica NIP: 8741800324

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczeniu pracownika zajmującego kierownicze stanowisko, odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy.
2. Niesporządzeniu w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, proporcjonalnie do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw, zwanej dalej „oceną ryzyka” – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy.
3. Nierozpoznaniu ryzyka związanego ze stosunkami gospodarczymi lub transakcją okazjonalną oraz niedokonanie oceny poziomu rozpoznanego ryzyka - co stanowi niedopełnienie obowiązku o którym mowa w art. 33 ust. 2 ustawy.
4. Nieuwzględnieniu we wprowadzonej wewnętrznej procedurze w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - zwanej dalej: „wewnętrzną procedurą instytucji obowiązanej” czterech zasad postępowania stosowanych w instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 pkt 2, 5, 6 i 9 ustawy.
5. Nieprzekazaniu do GIIF informacji o przeprowadzeniu czterech transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekraczała 15.000 euro, w terminie 7 dni od dnia ich przeprowadzenia – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 5 pkt 4 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

10.000 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak