Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

T.K. Spółka z o.o., adres siedziby: ul. Aleja Legionów 61, 18-400 Łomża, NIP: 7182150736.

W dniu 30 stycznia 2020 r. wpis przedsiębiorcy został wykreślony z rejestru działalności kantorowej. Wykonywanie działalności gospodarczej zostało zawieszone od dnia 16 października 2020 r.

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczenie osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków określonych w ustawie - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy.
2. Niesporządzenie, w postaci papierowej lub elektronicznej, oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy.
3. Nieudokumentowanie wyników bieżących analiz przeprowadzanych transakcji - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3 ustawy.
4. Niedopełnienie obowiązku akceptacji przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla, wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi naruszenie art. 50 ust. 3 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

2000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak