Kara pieniężna nałożona przez Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej na Home Broker S.A.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożonej kary administracyjnej przez Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej, opublikowana na podstawie art. 152 ust. 1 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej poniżej ustawą.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej	Home Broker S.A., NIP 5272545911, adres siedziby: ul. Młynarska 48, 01-171 Warszawa
Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy	Niedopełnienie obowiązków: wyznaczenia osoby odpowiedzialnej za wykonanie obowiązków określonych w art. 8 ustawy, sporządzenia oceny ryzyka, o której mowa w art. 27 ust. 3 ustawy, stosowania i dokumentowania zastosowanych środków bezpieczeństwa finansowego, o których mowa w art. 33 ust. 1 w związku z art. 34 ust. 1 pkt 2, 3 i 4 ustawy, wprowadzenia wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej, o której mowa w art. 50 ustawy, zapewnienia udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych, o których mowa w art. 52 ustawy, wdrożenia wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, o której mowa w art. 53 ustawy.
Rodzaj kary administracyjnej	Kara pieniężna
Wysokość kary pieniężnej	500.000,00 zł
Informacja o wniesieniu skargi	Wniesiono skargę
Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi	Sąd oddalił skargę jako bezzasadną

Informacje o publikacji dokumentu

Ostatnia modyfikacja:: 27.10.2021 09:02 Marta Dyras
Pierwsza publikacja:: 26.11.2020 11:29 Marta Dyras